[旋律]FINRA 称 70% 的加密通信存在违规行为

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美国监管机构表示，70% 的加密通信可能违反现行法规。 为注册经纪商和经纪公司制定和执行规则的金融业监管局 (FINRA) 在一份新新闻稿中表示，他们发现在进行调查后，高达 70% 的加密通信存在违规行为。根据 FINRA 的说法，它正在寻找违反其规则 2210 的行为，该规则禁止“虚假、夸大、承诺、无根据或误导性的声明”。

在检查了 500 份零售通讯后，该组织发现其中大多数都违反了规则。 正如 FINRA 高级总监 Ira Gluck 在 FINRA Unscripted 播客中所说，“我们的分析师被要求关注对适用规则的实质性违反，而不是技术违规。

因此，这些包括寻找虚假、误导性或承诺性陈述，例如通信是否错误地暗示加密资产是通过经纪交易商提供的？

通信是否歪曲了联邦证券法或 SIPC 的适用范围，通信是否夸大或歪曲了投资的特征？

我们还要求分析师寻找充分的风险披露或平衡语言。

我们真的只是想确保沟通包括与加密资产相关的适用风险，特别是与加密资产发行、出售、持有或转让方式相关的风险。

最后，我们还要求分析师审查公司有关加密资产通信的书面监管程序、控制和培训，以确保他们适当地监督这项业务。”格鲁克表示，在调查之前，他预计违规率会很高，这一点得到了监管机构的证实。结果。

“嗯，根据我们在清理之前的经验，我们确实预计违规率会相对较高。

不幸的是，我们发现，我们审查的近 70% 的通信在某种程度上不符合 FINRA 规则 2210。”生成的图片：Midjourney

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