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CFTC指控Opyn、ZeroEx及Deridex三个DeFi协议违法并裁罚

时间:2023-09-08|浏览:378

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趣币网(Qukaixin.cn)讯:美国商品期货交易委员会(CFTC)于昨日公告,已对三个DeFi协议采取执法行动,因为它们涉嫌未注册各种衍生品交易产品,却向一般民众提供该服务。包括Opyn、ZeroEx与Deridex,都被开罚10万至25万美元不等的民事罚款,并命令停止违规行为。

CFTC指控三个DeFi协议违法并裁罚

Opyn:

Opyn作为DeFi投资策略平台,提供了加密资产衍生品的交易。总锁仓价值(TVL)曾高达3.5亿美元,如今仅剩2,200万美元左右。

CFTC界定其涉及了杠杆及保证金服务,一方面并未依法注册为交易执行设施(SEF)及期货服务提供商(FCM),另一方面也违反美国商品交易法(CEA),衍生品交易服务仅能在已注册之交易所执行。

同时,CFTC对Opyn并未落实用户身份识别(KYC)流程,已违反银行保密法的指控,将可能扩及至其他DeFi协议;但很明显地,DeFi的理念与KYC本质上是难以并存并背道而驰。

CFTC对此向其开罚25万美元的民事罚款。

ZeroEx:

ZeroEx(0x)作为以太坊上的去中心化交易所(DEX),提供永续合约的交易服务,日内交易量在去年曾达1.2亿美元。

其受到的指控与Opyn相同,未注册为SEF及FCM,同时也未进行合规措施。

CFTC因此向其裁罚20万美元。

Deridex:

Deridex是Algorand网络上的加密衍生品平台,涉及杠杆代币的交易,因未注册而也不符合CEA的规定。

CFTC对此裁罚10万美元。

据悉,其推特及协议本身在2月份已关闭,此前TVL曾达15万美元。

一CFTC委员对该执法行动投下反对票

值得一提的是,CFTC内部其中一名委员Summer Mersinger发布了一则声明,似乎与其他多数委员采不同立场。

在这些案件中,委员会的命令并未显示用户资金被盗用,也未表明有任何市场参与者受到这些DeFi协议的侵害;然而,委员会却对他们进行了执法行动。

并对此表达担忧:「我担心的是,在我们应该与大众互动并了解得更透彻时,委员会正朝着执法行动的方向走去,然而执法并不总是为CFTC的首要目标及唯一手段。」

CTFC监管态度坚定

此前,CFTC主席曾表明无论DEX的运作形式为何,DEX都仍受其监管,并会在出现欺诈或违法行为时采取行动:

即使去中心化加密交易所仅基于自动运行的协议和纯粹的代码,它们仍然将受到CFTC或美国证券交易委员会(SEC)的监管。

与此同时,CFTC与加密公司bZeroX及其协议管理人OokiDAO的诉讼,在6月取得胜诉先例,也更加坚定其执法立场及论点。

换句话说,不论是DAO或DEX,都需对其内部违法行为负担刑事及民事责任,去中心化并不能当作挡箭牌。

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