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美国证券交易委员会(SEC)、市证券规则制定委员会(MSRB)和金融业监管局(FINRA)已宣布为市市场专业人士开放合规拓展计划注册。

该活动将于2024年11月20日星期三和11月21日星期四举行。它将在科罗拉多州丹佛的拜伦·罗杰斯联邦大厦举行。现场和虚拟考勤选项都可用。

专业人士的监管见解

MSRB首席监管和政策官Ernesto Lanza表示:“我们很高兴继续与美国证券交易委员会和美国金融业监管局协调,继续与市政顾问和经销商进行公开对话,以解决他们的首要问题和利益。”。

“今年的计划以分组会议的形式专门针对市政顾问和经销商,解决包括小公司在内的各类市政市场专业人员的独特问题和需求。”

该计划向公众开放,旨在向市政市场参与者提供有关监管和合规的信息。在金融、银行、投资和保险领域,合规是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域,无论是提供服务还是处理交易,都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规性合规性是一种阅读本术语的重要性。与会者将听取美国证券交易委员会、MSRB和美国金融业监管局工作人员的发言。

SEC市政证券办公室主任Dave Sanchez表示:“SEC期待着为市政市场参与者共同主办这一有意义的合规外展计划。”。

“这些小组讨论涉及重要的监管和指导信息,其中大部分包括新颖的想法和观点,市政市场参与者将发现这些信息在他们的角色和行业领导者中都很有价值。”

美国证券交易委员会、MSRB和美国金融业监管局将举办混合合规外联计划https://t.co/ON0fsGuEIk——SECLaw.com-证券法主页(@SECLaw)2024年7月1日

参与市政市场讨论

小组讨论将涉及几个主题。其中包括市政顾问和经纪人的合规问题、检查和执法重点以及监管前景。其他主题包括净资本要求、联邦信托义务和交易后监测。该活动还将解决市政市场的其他当前问题。

“合规外联计划是一个很好的机会,可以参与对话,促进有效的监管。监管与任何其他高净值行业一样,金融服务业受到严格监管,以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议,以打击各自形式的滥用。在外汇领域,监管由多个司法管辖区的当局承担,尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是该行业的主要监管机构?”?英国金融行为监管局等监管机构(与任何其他高净值行业一样,金融服务业受到严格监管,以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议,以打击各自形式的滥用。在外汇领域,监管由多个司法管辖区的当局承担,尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是该行业的主要监管机构?英国金融行为管理局等监管部门(阅读本术语,可以提高合规性,并加强每个人对该行业的了解,”美国金融业监管局考试和会员申请项目执行副总裁Michael Solomon说。

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