[约翰逊]SEC和NASAA对TradeStation进行300万美元罚款

时间：2024-02-08|浏览：285

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总部位于佛罗里达州的金融服务提供商 TradeStation Crypto, Inc. 已与美国证券交易委员会 (

SEC

) 和州监管机构达成和解，支付 300 万美元的罚款。该和解解决了该公司向投资者非法出售和营销未经注册的加密货币借贷产品的指控。这一事件凸显了监管机构对基于加密货币的金融产品日益关注。

SEC对 TradeStation

的执法

行动是加密借贷产品监管环境的分水岭。根据 SEC 的描述，为投资者提供加密货币存款利息收入的 TradeStation 计划被视为一种证券。

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因此，它需要根据联邦法律进行注册，但 TradeStation 失败了。因此，该公司决定在未注册的情况下提供该产品，引发了监管干预，导致该服务于 2022 年 6 月停止。

除了 SEC 的 150 万美元罚款外，TradeStation 还同意与北美证券管理协会 (

NASAA

) 达成另外 150 万美元的和解。该和解解决了国家证券监管机构集体提出的类似指控。

州和联邦当局之间的协调努力凸显了为监管蓬勃发展的加密货币市场并保护投资者免受潜在风险的未注册证券所采取的协作方法。

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TradeStation加密生息计划调查是八个州证券监管机构的联合行动。这些州，例如加利福尼亚州和华盛顿州，以及阿拉巴马州、密西西比州、北卡罗来纳州、俄亥俄州、南卡罗来纳州威斯康星州，均在 NASAA 执法部门委员会的管辖下运作。

他们的结果对于彻底和解发挥了重要作用，凸显了通过遵守注册法规来保护投资者的必要性。

Trade Station 成立于 2018 年，是 2011 年 Monex 收购的规模更大的 TradeStation 集团的子公司，一直是提供加密资产相关服务的重要参与者。

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该和解不仅对该公司的运营产生严重影响，导致其在美国境内的加密相关产品和服务终止，而且还向加密货币世界的所有参与者提供了遵守证券法的重要指示

该公司承诺偿还投资者，包括利息和收益，并暂停其加密货币利息赚取计划，这表明违反监管标准所带来的财务和运营影响。此外，此案显示了 SEC 和州监管机构在日益快节奏的加密行业中执行证券法的决心。

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