元宇宙合规报告：NFT寄售 很难独善其身

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在国内外市场NFT种类和玩法越来越多，NFT平台的角色定位及其商业模式也越来越多样化。在国内市场，不仅作为发行者和销售者合二为一NFT平台，最近，一些平台也试图采用类似于寄售模式NFT的持有方提供多样化的交易渠道。当然，寄售模式本身并不违法，但由于NFT各种法律风险必须防范自身的特殊性。
今天的文章将分析以寄售为主要运营模式或具有寄售功能的沙姐团队NFT平台，可能存在刑事风险。
一、什么是寄售？
传统上，寄售是指寄售人（委托人）根据寄售协议规定的条件，将准备销售的货物运送到指定的寄售地点，委托当地代销人（受托人）代替寄售人在当地市场销售货物，然后代销人按照协议规定与寄售人结算货款的贸易方式。
当寄售模式和NFT平台组合在一定程度上表现出与传统寄售模式不同的特点。这一特点在中国是独一无二的NFT环境决定。
由于诸多NFT数字藏品是在各大厂商的私链上制作存储的，所以NFT数字藏品不能在各大厂商之间有效流通。因此，采用寄售模式NFT有关活动的NFT平台的概率仍然很高NFT发行人的角色。换句话说，在这里NFT在平台的运营模式中，它首先被视为NFT的发行方进行NFT在用户支付相应价格的发行活动中NFT然后与平台达成寄售协议，购买NFT交易完成后，由平台销售并获得价格。同时，因为NFT往往存在于NFT在平台运营的私链上，NFT买家也可以选择和NFT平台通过类似于占有变更(不转让占有但转让标的物所有权)直接达成寄售协议，由平台直接销售。这就是寄售模式NFT平台的特殊性。
当然，在海外采用寄售模式NFT平台本身可以作为一个完整的代销商来帮助它NFT用户销售数字藏品，而不必成为其发行人或卖方。
二、NFT刑法风险分析平台
根据NFT本文主要分析了平台的实际经营情况和刑事法律风险。
根据最新修订的《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体适用法律若干问题的解释》第一条的规定，构成非法吸收公共存款罪需要以下四个要素，即：（1）未经有关部门许可或借用合法经营的形式吸收资金；（2）通过网络、媒体、推广会议、传单、手机信息向社会公开宣传；（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式偿还本息或支付回报；（4）向公众吸收资金，即社会的非特定对象。这四个要素是所谓的非法性、开放性、诱惑性和社会性。
对于NFT当然，就平台而言，它通过互联网和其他方式向社会公开宣传，对社会不特定对象开放的地方。因此，它的开放性和社会性不需要重复。值得讨论的是，它是否具有诱导性和非法性？

如果NFT在实际发展寄售业务的过程中，平台将NFT数字收藏出售给用户后，不会交付，而是直接同意平台销售，并承诺在一定时间内回购或以一定价格出售。那么这种行为实际上是一种承诺保本付息的行为，从而满足了诱惑。
而在上述情况下即便具备利诱性也不能认定构成非法吸收公众存款罪。事实上，寄售模式是否涉嫌非法集资类犯罪的关键在于，其是否未经批准而开展的吸收公众存款的商业银行业务，换言之，即该行为是否会被认定为一种融资行为。只有在该行为被认定为构成一种融资行为的基础上，才会因为未经批准而获得非法性，从而构成犯罪。而如果该行为并不会被认定为一种融资行为，那么即便具备了其他三个要件，该行为也仅仅会被认为是一种正常的寄售式的委托销售行为。
因此，在运行寄售模式的过程中，NFT平台应妥善保存用户寄存的平台NFT收藏，以确保用户在需要时能够及时将收藏退回客户账户，否则将存在较大的非法集资犯罪刑事风险。
作为帮助犯NFT平台
除去NFT除了平台本身可能存在的非法集资风险外，在寄售模式下NFT在平台的实际运行过程中，平台还有帮助犯或帮助信息网络犯罪活动等各种犯罪的风险。
在寄售过程中，寄售人可能会故意炒作和哄抬价格，以赚取高额利润。如果寄售人在炒作过程中采取虚构事实或隐瞒真相的方式，诱使其他用户从平台上购买寄售人的寄售NFT如果寄售人声称拥有数字藏品NFT数字藏品是NFT平台内部收藏版未来升值概率很大，在这种情况下，其行为可能构成诈骗罪。
如果寄售人进行大规模炒作，为了NFT平台知道但没有停止，所以应该NFT该平台可能会因其不制止的行为而构成欺诈的帮助者。特别是，当欺诈主要通过信息网络进行时，NFT该平台还将涉嫌构成帮助信息网络犯罪活动罪，因为它知道寄售人使用信息网络犯罪，并为其犯罪提供技术支持或帮助。
因此，对于采用寄售模式NFT就平台而言，也要做好KYC工作时，要监督日常交易行为，防止犯罪分子恶意利用平台实施违法犯罪行为，使自己陷入不应有的刑事法律风险。
四、写在最后
事实上，尽管如此NFT种类不断翻新，NFT商业模式层出不穷，但对于运营来说，NFT对于平台企业来说，其重点仍然是各种刑事风险。NFT平台本身采用寄售模式并不违法，但由于NFT平台寄售过程中的特殊性可能触及监管红线。当然，萨姐的团队认为，只要NFT如果不定义为金融产品，目前寄售业务的刑事风险不大。只要各大平台坚持防炒作，就会NFT限制在数字艺术品就能有效降低刑事风险。
因此，对于各大企业，对于自己的发行NFT和运营的平台，需要做好外部监管和内部监督，合法合规的运营平台才是关键。如此才能使得行业健康发展，社会和谐稳定。

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