广州试点金融科技创新，推进区块链等技术应用

2022年3月21日，广州市地方金融监督管理局网站发布了《关于开展广州资本市场金融科技创新试点工作的通知》（以下简称《通知》）。该通知将有序推动大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术在资本市场业务场景的应用试点。试点项目符合规定后可转化为常规运营。

《通知》的目标在于探索建立统筹协调、科学有效的资本市场金融科技监管体制机制。该系统将启动包容审慎的金融科技监管环境，稳妥推动新一代信息技术在资本市场各个业务领域的应用实施，促进形成资本市场金融科技创新发展的良性生态，服务构建新发展格局。

《通知》将依法合规、有序创新和风险可控不得将技术便利作为违反现有监管规定的突破口。

《通知》显示，试点工作接受市场核心机构、证券期货经营机构、证券期货服务机构、区域性股权市场运营机构、基金托管机构和中国证监会认可的其他机构进行试点申请。试点项目经过申报遴选和项目监督流程，如达到预期效果且无明显风险隐患，则可转成常规化运营。未能通过评估的，则需进行业务和技术优化改进。存在较大风险隐患的，则需按要求进行整改或退出试点。

《通知》提供了三个配套机制——激励、容错和辅导机制，推动试点工作。激励机制包括试点项目将纳入“广州市数字金融创新案例库”，符合广州金融科技发展相关规定的将获得奖励补贴，并对试点项目正式转常规运营的机构开展试点经验推广和鼓励工作。容错机制是指，创新试点项目在试点期间发生信息安全事件，未造成投资者实际损失或者对投资者损失作出合理补偿，未对证券期货市场平稳运行造成重大影响的，则可轻或免除对试点机构的处罚措施。辅导机制面向注册在广州、符合条件的三类科技企业机构。未找到试点机构联合申报的科技企业可自愿申请参加试点辅导，加强对证券期货市场的理解，提高安全合规管理能力。

《通知》显示，试点项目征集工作将常态化开展。第一批项目的征集时间为即日起至2022年4月15日。未能被遴选的项目可进入后续的批次征集。

出品：南都科创工作室

采写：南都记者徐劲聪

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