时间:2023-07-15|浏览:197
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趣币网(Qukaixin.cn)讯:在6月5日,Coinbase被美国证券交易委员会(SEC)指控替未经注册的证券提供交易、经纪商和清算业务后,Coinbase执行长Brian Armstrong不断重申自己在当初IPO时,就有给予SECS-1表格并允许通过,不懂为何还会被起诉。
SEC:让你上市不代表你有免死金牌
据了解,在美国企业想要在国家的证券交易所上市之前,都会需要向SEC提交S-1文件作为初始注册的一部分,里面的信息需包含其业务结构的详细介绍,以及首次IPO所筹集的资金将如何使用与流向。
但是,昨日在法院的听证会上,SEC主张批准Coinbase的S-1申请上市,并不代表该机构就拥有「免死金牌」,也不能证明Coinbase的业务符合监管要求,代表SEC的出庭律师表示:事实上,没有足够的证据说明SEC查看了他们的具体资产并能够做出相对应的判断,然后可以让Coinbase确信这些资产不会在以后被认定为证券。
事实上,先前Armstrong受访时,CNBC主持人也抛出观点:「在美国纳斯达克IPO不代表SEC同意Coinbase的商业模式,SEC网络执法前主席早就表示过,SEC完全可以改变心意回来制定其他规则。」
Armstrong对此则无奈回应:我完全同意你说的,执法者绝对有权利在任何时候改变想法,制定新的规则,我们对此也是乐观其成,一定会遵守的。但Coinbase在过去一年里与SEC共会面了30次,却没有得到任何关于他们如何改进的回馈与建议,因此SEC在没有明确指导的情况下采取执法行动是不恰当的。
法官质疑SEC为何此前不提醒Coinbase
不过对于SEC代表律师的说法,法官Katherine Polk Failia显然并不完全买单,她质疑SEC此前明明可以提出疑虑,为什么却不说?
“我本来会认为SEC对Coinbase的做法进行了审查…我认为SEC应该事先提醒Coinbase你们真的不应该这样做,这违反了证券法,或者在你们的平台上的资产有可能属于证券,并警告Coinbase处于一个有趣的未知领域,所以要有所警惕,也许有一天会有问题出现。”
至于SEC律师说明S-1申报文件更重视的是申请公司的透明公开,而不是通过批准来肯定机构的业务结构,法官则立马打脸SEC:你们是否可以至少跟Coinbase说,嘿,你们需要注册成为证券交易所喔!这不是你们能力范围吗?
对于此次听证会上SEC的论述,Gemini共同创办人Cameron Winklevoss也在推特上发表自己的看法,他质疑SEC的工作明明是保护美国消费者,那怎么可能会允许一家不符合监管要求的企业IPO,痛斥「真可笑!」
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