区块链+科技监管：证券业投行电子底稿监管系统探索与实践

中国证券业协会信息科技部总监石永鑫与张敏芳在金融电子化方面发表了一篇文章，探讨区块链与科技监管结合的实践经验。文章内容主要围绕协会打造投行业务电子底稿监管系统，并介绍了如何利用区块链技术来实现底稿报送的标准化与智能化。

文章首先指出，区块链技术已经成为信息互联网向价值互联网转变的重要基石，并在金融行业得到广泛应用。为此，协会于2021年推出“证券业联盟链”，旨在发挥区块链技术可追溯、不可篡改、安全可信等特性，构建证券行业新型基础设施。底稿监管系统则是在“证联链”之上构建的，从技术层面保证了底稿文件的安全性。

文章详细介绍了底稿监管系统的三大特点：标准化、智能化、规范化。其中，标准化主要体现在底稿目录报送环节；智能化则为底稿文件抽查等特定业务场景提供监管辅助工具；规范化则强调了系统提供的基础目录模板功能。

文章最后总结了底稿监管系统的建设成果和未来展望。目前，已来自131家具有投行业务的公司完成了对接，系统已上线一年多时间，证券公司按照监管自律要求分阶段报送电子工作底稿9678项。协会将继续发挥“证联链”行业基础设施的作用，并构建投行业务质量评价体系，促进证券业数字化转型，提升证券业服务效率和质量。

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