CFTC起诉Binance违反交易法，质疑其合规性

北京时间3月27日晚彭博社报道称，加密交易平台Binance及其CEO CZ因涉嫌违反交易和衍生品规则被美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉。CFTC周一在芝加哥联邦法院提起诉讼，指控Binance和其CEO CZ违反了美国商品交易委员会的规定，包括商品交易法，在未在任何注册机构的情况下向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，且未进行任何合规性注册。

控告指控Binance在CZ的指导下，通过协助首席合规官Samuel Lim，无意中绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。尽管Binance承诺限制美国客户访问其平台，但该公司却依赖美国本地人员和供应商，并积极培育美国本土的VIP客户，同时为了躲避监管而隐藏身份和位置。

Binance据称协助美国用户绕开控制，例如，指导他们使用技术以掩饰其地点，在禁止控制时继续允许交易，并指导VIP客户成立外壳公司以逃避合规性控制。因此，CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息。

在起诉文件中，CFTC提供了summary版本，整理如下：

Binance运营着世界上最大的中心化数字资产交易平台，出现在一个不透明的企业实体网络中，所有这些企业实体最终由CZ掌控，组成一个名为「Binance」或「Binance生态系统」的共同企业。Binance报告的大部分交易量和盈利来自于其对位于美国（包括本地区）的客户的广泛招揽和访问，这些客户在Binance平台上进行了多种不同类型的涉及跨州商业的数字资产现货和衍生品交易。

自2019年7月至今（「相关期间」），在CZ的指导和控制下，并在Lim的故意和实质性协助下，Binance已经招揽并接受订单、接受财产以以及运营一个场所，用于为美国的个人提供数字资产商品（包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易服务）。

自2017年推出其平台以来，尽管公开表示意图「阻止」或「限制」位于美国的客户访问其平台，但Binance采取了计算、分阶段的方法，以增加其在美国的存在。Binance最初的战略定位是针对零售客户的招揽。在之后的阶段，Binance越来越依赖于位于美国的人员和供应商，并积

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