美国CFTC起诉币安和赵长鹏！BNB、比特币快速下跌

时间：2023-03-28|浏览：3591

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趣币网(Qukaixin.cn)讯：全球最大的加密货币交易所币安控股有限公司(Binance Holdings Ltd.)及其执行长赵长鹏因涉嫌违反交易和衍生品规则，而被美国商品期货交易委员会起诉。币安前法务长Samuel Lim也受到指控。

CFTC周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。

币安近期风波不断，数日前才发生现货市场暂停交易，今又出现监管危机。

CFTC起诉币安：监管套利

CFTC宣布向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和其营运的三个币安实体，多次违反《商品交易法》(CEA))和CFTC规定。CFTC还指控币安前法务长Samuel Lim协助和教唆币安违规。

指控实体包括：Binance Holdings Limited、Binance Holdings(IE)Limited和Binance(Services)Holdings Limited(统称为Binance，币安)

币安故意以不透明的共同企业运营交易所与其他相关公司业务，并以赵长鹏作为币安所有者与执行长。CFTC表示，被告无视于CEA规定，有计划地监管套利，以牟取商业利益。

CFTC起诉币安：诉求永久禁止交易、没有营运据点也无碍执法

CFTC诉求「没收非法所得」、「民事罚款」、「永久交易和注册禁令」，并且近一步对违反事项提出永久禁令。

CFTC表示：「就算声称没有营运据点，也无法阻止CFTC保护美国投资者。CFTC将动用所有权利来组织数字资产市场中的不当行为。」

CFTC主席Rostin Behnam表示，多年来就算币安知道他们违反CFTC规定，仍持续营运，并且规避合规。这会是对数字资产世界中所有人的警告，CFTC不会容忍有人规避美国法律。

CFTC起诉币安：币安努力合规都是假象

CFTC表示，币安是刻意逃避美国监管。币安内部的电子邮件跟聊天记录都表明，币安所谓「努力合规」都是做假的，币安多次刻意将利益凌驾于法遵之上。

CFTC执法主任表示，CFTC将追查那些蔑视CFTC要求的数字资产平台与个人。

币安赵长鹏Signal通联纪录被揭露：具有美国用户

CFTC指控赵长鹏同意币安的公关传达讯息是「美国没有币安用户」，根据CFTC取得的Signal通联纪录显示：「不是关于Binance阻止美国用户，因为我们的公开立场是我们从来没有任何美国用户。所以，我们从来没有针对美国。我们从来没有美国用户。」

但CFTC表示币安在2019年6月9日的会议上，赵长鹏表示：「我们20%到30%的流量来自美国。」

CFTC起诉币安：为美国VIP客户逃避合规

CFTC表示，从2019年7月至今，币安持续向美国公民提供衍生品交易。而币安的合规计划一直没有发挥作用，在赵长鹏的指示下，币安指导其员工与顾客绕过合规控制，以获取企业最大利益。

CFTC表示在受到指控的时期之中，币安并未要求客户在交易前KYC，但它在CFTC的定义下属于期货佣金商(FCM)，有义务搜集相关信息，已做到反洗反资恐。

尽管币安声称限制美国客户交易后，仍向美国的VIP客户提供逃避合规的方法；而且营运未经注册的衍生品交易市场。

CFTC指控币安为了避免留下证据，通过会自动删除通讯的软件Signal，与美国客户就逃避合规问题进行沟通，以免留下证据。这也证明了他们为获取美国用户所做的努力。

CFTC指控币安赵长鹏、前法务长密谋违法

CFTC指控币安、赵长鹏与前法务长Samuel Lim，在美国境外进行规避CFTC监管的活动。赵长鹏是基于他对币安数十家相关企业的控制，以及他长期未对币安的违规行为负责；前法务长Samuel Lim则是因为推广使用创新手段为币安客户规避合规，指导美国客户使用VPN来逃过币安对IP地址的控制，甚至是用离岸空壳公司，躲过币安的KYC监控。

CFTC指控币安赵长鹏操弄市场

CFTC指控币安与做市商Merit Peak和Sigma Chain拥有300多个自家账户，用于自营交易，而没有采取合理的反诈欺/反操弄的程序。

CFTC谈资产类别：BTC及ETH皆属于商品

在CFTC对币安的起诉文件中，文件中清楚表示BTC、ETH及LTC(莱特币)皆属于商品而非证券。

此说法显现了CFTC与SEC对同一产资产的类别判定有所不同，而Coinbase的法务长Paul Grewal对此趁机嘲讽道：「证券显然也可以是种商品，只有特定时间他才不是。这取决于你向哪个监管机构提问，以及在什么时间点。如果你对此感到困惑，那么你并不孤单。这真的是能提供的最合适的美国法律吗？」

CFTC起诉币安：BNB、BTC下跌中

消息发出后，BNB、BTC价格快速下跌，截稿前BNB为309.97美元，24小时跌幅近5.9%，比特币为27,024.29美元，24小时跌幅3.6%。

CFTC起诉币安后，稳定币大量提币

根据DeFiLlama统计，币安在3/27一时出现大量的稳定币外流：

CFTC起诉币安：名嘴表示不意外，但真不妙

币圈名嘴Adam Cochran表示，对此事一点都不意外，CFTC比SEC还少对币圈业者执法，可是一但他们要动作，那会是来势汹汹。

有一大部分的因素是，CFTC的案子通常会包含个人与刑事责任。很少会启动，但会很严重。